[上市公司股权激励行权融资业务] 可转债排队名单
股票投资 2024-01-27448
上市公司股权激励行权融资业务是指特定客户（上市公司股权激励对象）向证券公司提供一 定担保物，证券公司出借资金供其行权买入上市股票，并与其约定相关履约保障条款，在未来返还资金的经营活动。
申请开展股权行权融资业务的客户，必须满足以下准入条件：
1、为上市公司股权激励对象；
2、符合法律法规、 交易规则和其他相关规定；
3、在公司开立证券账户和资金账户，且股权激励期权已指定或托管至本公司，同时办理了自主行权手续；
4、在以往交易中无重大违约事项，社会信用记录良好；
5、不属于公司黑名单客户；
6、非中信建投证券股东(不含持股5%以下的流通股股东)或者与中信建投证券之间不存在关联关系；
7、收入来源稳定，具备按期偿还融资本息的能力；
8、客户已签署风险揭示书，准入等级为积极型或激进型。
融资行权操作
1、交易日交易时间，通达信交易软件-股票-融资行权业务菜单（目前只有通达信可以操作）
2、客户账户中需有可用于冲抵担保物的证券才能委托，证券名单可通过：通达信-股票-融资行权业务-融资行权标的证券查询。
3、合约期限≤182天，上市公司董事、监事和高级管理人员的期限≤365天。
客户在符合公司规定的情形下，可以向公司书面申请延期，延期后总的融资期限一般不超过365天。
4、融资年利率为7.3%；
5、履约担保比例提取线为300%，履约担保比例追保线不低于140%，平仓线不低于120%。
6、存在行权融资负债的账户，禁止撤销指定交易或转托管。