【珠海华金资本股份有限公司2019第一季度报告】 2019华金资本最新消息

珠海华金资本股份有限公司

证券代码：000532证券简称：华金资本公告编号：2019-027

2019

第一季度报告

第一节重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人李光宁、主管会计工作负责人睢静及会计机构负责人(会计主管人员)陈卫群声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

是否

非经常性损益项目和金额

适用不适用

单位：元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

是否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

第三节重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

适用不适用（一）合并资产情况（单位：元）

（二）合并负债情况（单位：元）

（三）合并损益情况（单位：元）

（四）合并现金流情况（单位：元）

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、公司经九届董事会第四次会议并经2017年度股东大会审议批准关于修订与关联方珠海华发集团财务有限公司《金融服务协议》。经协商,由财务公司为公司及控股子公司提供存款服务、贷款服务、结算服务等相关业务，协议期限三年。报告期内情况如下：

单位：元

2、经公司第七届董事会第二十二次会议审议批准，子公司东营中拓水质净化有限公司与中国建设银行东营胜利支行签订了贷款合同，公司于2013年9月5日与该行签订了保证合同，子公司东营中拓水质净化有限公司获得银行6,000万元项目融资贷款额度，公司为该项贷款提供连带责任保证担保，担保期限不超过10年。截至期末，子公司东营中拓水质净化有限公司贷款余额为3,157.42万元。

3、2017年4月11日，公司第八届董事会四十次会议审议通过了《关于下属子公司对外提供服务暨关联交易的议案》，同意子公司珠海力合环保有限公司继续执行与公司持有5%股权以上的股东珠海水务集团有限公司的全资子公司珠海市城市排水有限公司签订的《污水处理合同》、《补充协议》及《珠海市南区水质净化厂二期项目委托运营管理服务合同》，截至报告期，公司收珠海排水公司污水处理费1,226.98万元、南二运营费171.44万元。

4、2019年1月4日，经公司第九届董事会第十四次会议审议批准，同意全资公司珠海铧盈投资有限公司对珠海华金盛盈四号股权投资基金合伙企业（有限合伙）追加认缴出资至19,950万元。截止本报告期末，有关增资的工商变更备案已完成。

5、2019年1月21日，经公司第九届董事会第十五次会议审议批准，同意公司向中国建设银行股份有限公司珠海市分行申请贷款3,400万元，公司以珠海市香洲区前湾二路2号综合楼4层、5层物业进行抵押担保，贷款期限10年。截止本报告期末，该贷款已取得。

6、2019年3月11日，经公司第九届董事会第十六次会议审议批准，下属子公司珠海华金领创基金管理有限公司与珠海高新创业投资有限公司及关联方珠海发展投资基金（有限合伙）等共同发起设立了珠海虹华新动能股权投资基金（有限合伙），基金规模3.16亿元。截止本报告期末，该基金的工商设立手续已完成。

股份回购的实施进展情况

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、对2019年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

五、证券投资情况

公司报告期不存在证券投资。

六、衍生品投资情况

公司报告期不存在衍生品投资。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

八、违规对外担保情况

公司报告期无违规对外担保情况。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

珠海华金资本股份有限公司

法定代表人：李光宁

2019年4月26日

证券代码：000532证券简称：华金资本公告编号：2019-025

关于补选第九届董事会非独立董事的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2019年4月24日召开了第九届董事会第十八次会议，审议通过了《关于补选非独立董事的议案》。

根据《公司法》、公司《章程》的规定，经股东推荐、董事会提名委员会提名，公司董事会拟补选戴硕涛先生（简历详见附件）为公司第九届董事会非独立董事候选人，并提交公司股东大会审议。戴硕涛先生的任期自股东大会通过之日起至第九届董事会届满之日止。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《珠海华金资本股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。

备查文件

1、公司第九届董事会第十八次会议决议；

2、独立董事对相关事项的独立意见。

特此公告。

珠海华金资本股份有限公司董事会

附件：第九届董事会董事候选人简历

戴硕涛先生，男，1966年出生，中共党员，经济学硕士，经济师。1989年6月至2002年4月，历任珠海市经济体制改革委员会企业改革科见习、科员、副主任科员、副科长、主任助理、主任科员（其间，1998年10月至2000年2月，兼任珠海市公共汽车公司挂职总经理助理，2000年6月至2001年4月，兼任珠海市国企改革领导小组办公室副主任，2001年4月至2002年4月，兼任珠海市整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室综合处主任），2002年4月至2009年6月任珠海市供水总公司副总经理；2009年6月至2010年10月起任珠海水务集团有限公司副总经理；2010年10月起任珠海水务环境控股集团有限公司（原珠海水务集团有限公司）党委委员、副总经理。

截止2019年3月31日，珠海水务环境控股集团有限公司持有本公司11.57%的股份。戴硕涛先生未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的；经登录全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站（http://shixin.court.gov.cn/）查询核实上述人员均不是失信被执行人。符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

证券代码：000532证券简称：华金资本公告编号：2019-026

关于执行新金融工具会计准则的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2019年4月24日召开了第九届董事会第十八次会议、第九届监事会第六次会议，审议并通过了《关于执行新金融工具会计准则的议案》。公司本次会计政策变更属于根据法律、行政法规或者国家统一会计制度要求做出的变更，无需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、本次执行新金融工具会计准则概述及主要变更内容

财政部基于适应社会主义市场经济发展需要、规范金融工具的会计处理、提高会计信息质量等目的，于2017年3月1日修订并发布了《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号一金融资产转移》、《企业会计准则第24号一套期会计》，又于2017年5月2日修订并发布了《企业会计准则第37号一金融工具列报》（上述四项准则统称为“新金融工具会计准则”），并要求境内上市企业自2019年1月1日起执行。

根据上述要求，公司对相应会计政策进行调整变更，包括：

1、以企业持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”三类；

2、调整了非交易性权益工具投资的会计处理。允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销，且在处置时应将之前已计入其他综合收益的累计利得或损失转入留存收益，不得结转计入当期损益；

3、金融资产减值由“已发生信用损失法”改为“预期信用损失法”，且计提范围有所扩大，以更加及时、足额地计提金融资产减值准备，揭示和防控金融资产信用风险；

4、金融资产转移的判断原则及其会计处理进一步明确；

5、套期会计准则扩大了符合条件的被套期项目和套期工具范围，以定性的套期有效性测试要求取代定量要求，引入套期关系“再平衡”机制；

6、金融工具相关披露要求相应调整。

二、本次会计政策变更对公司的影响

本次公司执行新修订的金融工具会计准则，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。具体要点为：

1、本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价的权益工具投资，原在“可供出售金融资产”中列示，现依据新金融工具会计准则规定将其分类调整至“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”或者“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”；

2、本公司金融资产减值准备计提由“已发生信用损失法”改为“预期信用损失法”；

3、公司评估了原成本法计量的可供出售股权金融投资，选择不同的计量方法对公司财务报告无重大影响。根据新金融工具系列准则的衔接规定，公司无需重述前期可比数，首日执行新准则与原准则的差异追溯调整2019年期初留存收益或其他综合收益。

三、董事会关于本次执行新金融工具会计准则的说明

司董事会认为：公司本次执行新修订的金融工具会计准则是根据财政部2017年新颁布的相关会计准则的规定进行的合理变更和调整，执行新的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次公司执行新修订的金融工具会计准则对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司执行新修订的金融工具会计准则。

四、监事会关于会计政策变更意见

公司监事会认为：本次因执行新金融工具会计准则而做出调整，是根据财政部制定的相关文件要求而进行的合理变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定。本次变更仅对财务报表项目列示产生影响，对公司净资产和净利润无影响，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。因此，同意本次会计政策的变更。

五、独立董事意见

本公司独立董事认为：公司依据财政部发布的新金融工具会计准则（包括于2017年3月1日修订并发布的《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号一金融资产转移》、《企业会计准则第24号一套期会计》、于2017年5月2日修订并发布的《企业会计准则第37号一金融工具列报》）的规定和要求，对公司财务报表格式、会计政策、披露要求等进行相应变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，本次会计政策变更后公司财务报表能够客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，不会对公司当期和本次会计政策变更之前的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。本次会计政策变更已履行了相关审批程序，符合法律、法规和规范性文件的要求以及公司《章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此同意本次会计政策变更。

六、备查文件

1、公司第九届董事会第十八次会议决议；

2、公司第九届监事会第六次会议决议；

3、独立董事关于相关事项的独立意见。

证券代码：000532证券简称：华金资本公告编号：2019-028

关于召开2019年

第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）定于2019年5月13日召开公司2019年第一次临时股东大会。现将本次会议的有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况（一）股东大会届次：2019年第一次临时股东大会。

（二）会议召集人：公司董事会。

（三）本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本公司《章程》的规定，会议召开合法、合规。

（四）本次股东大会召开时间

1、现场会议召开时间为：2019年5月13日(星期一)下午14:30起。

2、网络投票时间为：2019年5月12日一2019年5月13日,其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年5月13日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2019年5月12日下午15:00一2019年5月13日下午15:00期间的任意时间。

（五）本次股东大会的召开方式

本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（六）出席对象：

1、在股权登记日持有公司股份的股东。

于股权登记日2019年5月6日（星期一）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师等。

(七)现场会议地点：珠海市香洲区国家高新区前湾二路2号总部基地一期B栋5楼本公司会议室。

二、会议审议事项（一）议案名称

1、关于修订公司《章程》的议案；

2、关于补选非独立董事的议案。

（二）披露情况

上述议案已经公司第九届董事会第十八次会议审议通过，详见公司同日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第九届董事会第十八次会议决议公告》等。

（三）特别事项说明

关于修订公司《章程》的议案需要股东大会以特别决议方式通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

三、提案编码

四、会议登记方法（一）登记方式：

1、法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。

2、个人股东登记。个人股东须持本人身份证、持股凭证、证券账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有出席人身份证和授权委托书。

3、异地股东可采用信函或传真的方式登记(登记时间以收到传真或信函时间为准)。传真登记请发送传真后电话确认。

（二）登记时间：2019年5月10日（星期五）上午9:00-下午17:00。

（三）登记地点：珠海市香洲区国家高新区前湾二路2号总部基地一期B栋5楼公司证券事务部。

五、股东参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络投票平台，公司股东可通过深圳证券交易所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

1、会期半天，与会人员的食宿及交通费用自理。

2、会议联系方式

联系人：梁加庆

联系电话：0756-3612810指定传真：0756-3612812

电子邮箱：liangjiaqing@huajinct.com

联系地址：珠海市香洲区国家高新区前湾二路2号总部基地一期B栋5楼公司证券事务部

邮政编码：519080

七、备查文件

公司第九届董事会第十八次会议决议

附件一：参加网络投票的具体操作流程

附件二：授权委托书

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360532”，投票简称为“华金投票”。

2、填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对本次股东大会所有议案表达相同意见。

4、股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2019年5月13日的交易时间，即9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年5月12日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2019年5月13日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书（复印件有效）

兹委托（）先生（女士）代表我个人（或单位）出席珠海华金资本股份有限公司于2019年5月13日召开的2019年第一次临时股东大会，并代表本人(或本单位)依照以下指示对下列议案投票。本人(或本单位)对下述议案的投票意见如下（请在相应表决意见栏目打“”）：

委托人（签名）：委托人持有股数：股

委托人证件号码：委托人证券账户号码：

受托人（签名）：受托人身份证号：

委托日期：年月日

证券代码：000532证券简称：华金资本公告编号：2019-022

第九届董事会第十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届董事会第十八次会议于2019年4月24日以通讯方式召开。会议通知已于4月19日以电子邮件和书面方式送达各位董事。本次会议应参会董事10名，实际到会董事10名。符合《公司法》及本公司《章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况（一）审议通过了关于修订公司《章程》的议案

具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《关于修订公司〈章程〉部分条款的公告》（网址：http://www.cninfo.com.cn）

本议案需提交股东大会审议。

表决结果：10票赞成，0票弃权，0票反对。

（二）审议通过了关于补选非独立董事的议案

具体内容详见本公司同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于补选第九届董事会非独立董事的公告》。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《珠海华金资本股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。

本议案需提交股东大会审议。

（三）审议通过了关于执行新金融工具会计准则的议案

具体内容详见本公司同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于执行新金融工具会计准则的公告》。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《珠海华金资本股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。

（四）审议通过了关于《2019年第一季度报告》全文及正文的议案

董事会审议通过公司《2019年第一季度报告全文》及其正文，具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《2019年第一季度报告全文》及《2019年第一季度报告正文》（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

（五）审议通过了关于召开2019年第一次临时股东大会通知的议案

同意于2019年5月13日（星期一）下午14：30以现场和网络相结合的方式召开2019年第一次临时股东大会。具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《关于召开2019年第一次临时股东大会通知》（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1、加盖董事会印章的董事会决议；

2、独立董事关于相关事项的独立意见。

证券代码：000532证券简称：华金资本公告编号：2019-023

第九届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

珠海华金资本股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”）第九届监事会第六次会议于2019年4月24日以通讯方式召开。会议通知于4月19日以电子邮件和书面方式送达各位监事。本次会议应参会监事5名，实际到会监事5名。经审议，会议以5票赞成、0票反对、0票弃权一致审议通过并形成以下决议：

一、关于执行新金融工具会计准则的议案

经审核，监事会认为本次因执行新金融工具会计准则而做出调整，是根据财政部制定的相关文件要求而进行的合理变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定。本次变更仅对财务报表项目列示产生影响，对公司净资产和净利润无影响，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。监事会同意本次会计政策的变更

二、关于《2019年第一季度报告》全文及正文的议案

经审核，监事会认为董事会编制和审议珠海华金资本股份有限公司2019第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、备查文件

经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

珠海华金资股份有限公司监事会

证券代码：000532证券简称：华金资本公告编号：2019-024

关于修订公司《章程》部分条款的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2019年4月24日召开了九届董事会第十八次会议审议并通过了《关于修订公司〈章程〉的议案》。

根据全国人民代表大会常务委员会对《中华人民共和国公司法》的最新修订，以及中国证券监督管理委员会对《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》的修订，拟对公司《章程》中涉及的相关条款进行修订。具体如下：

1第四十四条公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。

（一）公司及公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；

（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；

（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

公司对《章程》做出上述修订后，原公司《章程》其他条款内容保持不变。

该事项尚需提交公司股东大会审议。